券商高管變動頻繁

招商證券又一高管離職。

12月23日晚，招商證券（600999.SH；06099.HK）公告稱，12月22日收到副總裁吳光焰遞交的書面辭職報告，吳光焰因個人原因，辭去副總裁職務(wù)。辭職自送達董事會之日起生效。

吳光焰已是招商證券年內(nèi)第四位離職的高管。5月21日，副總裁謝繼軍辭職；10月8日，執(zhí)行董事、總裁、首席信息官熊劍濤辭職；11月3日，副總裁鄧曉力辭職。

今年4月，具備證監(jiān)會背景的張慶被任命為副總裁，接替謝繼軍。目前，招商證券在任高管為6名。

高管離職后，招商證券面臨職位空缺，或?qū)⒃俅螁尤蚬_招聘計劃。

人員變動頻繁的不止招商證券一家。從全行業(yè)來看，年內(nèi)23家券商已有42名董監(jiān)高離職。券商或迎離職潮。

任內(nèi)成績斐然

吳光焰為技術(shù)出身，分別于1988年6月、1995年6月獲得華中科技大學學士及碩士學位。

畢業(yè)后，他曾任武漢市無線電研究所工程師、廣發(fā)銀行深圳分行科技部總經(jīng)理，還曾在平安銀行和招商銀行總行任職。

2018年7月至2019年2月，他擔任招商證券總裁助理，2018年11月至2020年6月?lián)螄H業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；同時分別自2018年12月、2019年2月開始擔任招證國際董事長和招商證券副總裁。

知情人士透露，吳光焰任職期間，曾具體分管經(jīng)紀、機構(gòu)業(yè)務(wù)等。任職初始，在獲得公司支持后，他開始推動經(jīng)紀業(yè)務(wù)和機構(gòu)業(yè)務(wù)之間平臺的整合。

“當時來看，這在全行業(yè)都是比較少見的，直接推動了部門間的協(xié)同運作。例如某機構(gòu)客戶的董事長是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的潛在大客戶，兩者整合的渠道被打通后，有助于深度開發(fā)。”該知情人士向時代周報記者透露。

招商證券財報顯示，2020年，在公司的核心業(yè)務(wù)指標中，經(jīng)紀業(yè)務(wù)代理買賣凈收入份額這一“基本盤”業(yè)務(wù)指標由行業(yè)第7躍升至第2，創(chuàng)歷史新高的同時，也廣泛引發(fā)行業(yè)關(guān)注。

2021年上半年，招商證券實現(xiàn)手續(xù)費及傭金收入66.31億元，同比增長21.86%。其中，證券及期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費及傭金收入46.63億元，同比增長22.79%。報告期內(nèi)，招商證券代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名行業(yè)第3。

2021年前三季度，招商證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入60.02億元，同比增長17.46%。經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入占應(yīng)收總額的比重近三分之一，仍是招商證券支柱型業(yè)務(wù)。

客戶數(shù)量亦增長顯著。2021年上半年，招商證券客戶數(shù)量超過1300萬戶，托管客戶資產(chǎn)達4.32萬億元，較2020年末增長13.09%。報告期內(nèi)新開戶數(shù)同比增長180.96%。

而在機構(gòu)業(yè)務(wù)方面，招商證券持續(xù)推進主券商業(yè)務(wù)體系建設(shè)，不斷完善機構(gòu)營銷服務(wù)平臺和機構(gòu)客戶服務(wù)平臺建設(shè)，為機構(gòu)客戶提供交易系統(tǒng)、產(chǎn)品代銷、資本引薦、券源、跟投、場外衍生品、托管外包等一攬子服務(wù)。2021年上半年，招商證券私募基金和公募基金托管家數(shù)排名均保持券商行業(yè)頭名。

在經(jīng)紀、機構(gòu)平臺整合的推動下，招商證券在公募基金相關(guān)業(yè)務(wù)的開展領(lǐng)域同樣取得成效。10月20日，招商證券正式開展公募基金投顧業(yè)務(wù)，11月8日，名為“e招投”的基金投顧業(yè)務(wù)平臺正式上線。

此外，招商證券的公募基金保有量也同樣居于券商渠道前列。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2021年前三季度，招商證券非貨幣基金保有規(guī)模517億元，股票+混合公募基金保有規(guī)模466億元。

券商離職潮現(xiàn)

對于此番高管離職，上述知情人士表示，公司人員架構(gòu)較為穩(wěn)定，二三十年都未曾出現(xiàn)這樣的變動。

出現(xiàn)人員變動的不止招商證券一家。據(jù)不完全統(tǒng)計，年內(nèi)已有至少23家券商的42位董監(jiān)高人員出現(xiàn)離職變動。其中，華林證券離職6名，位居行業(yè)首位。

具體來看，離職大多有三大動因。

一是工作調(diào)動。例如國聯(lián)證券前黨委書記、董事長姚志勇因升職提拔為新無錫產(chǎn)業(yè)集團董事長，辭去國聯(lián)證券相關(guān)職位。

二是個人原因。例如招商證券前任執(zhí)行董事、總裁、首席信息官熊劍濤就因決定“專注于個人其他事物”，申請辭去相關(guān)職位。

三是任期屆滿。例如方正證券此前發(fā)布高管變動公告，原董事長高利、原副總裁施光耀和原監(jiān)事會主席雍萍均因到退休年齡，辭去相關(guān)職務(wù)。招商證券前任副總裁鄧曉力亦因年齡原因，辭去副總裁職務(wù)。

而在宏觀行業(yè)層面，知情人士對時代周報記者表示，一方面，證監(jiān)會對券商機構(gòu)的強監(jiān)管仍在持續(xù)，且有收緊態(tài)勢。對券商從業(yè)人員而言，展業(yè)變得束手束腳，容易犯錯。

另一方面，證券行業(yè)處于變革調(diào)整階段。這主要包含兩個層面，一是市場機構(gòu)化趨勢顯著，個人、散戶空間逐漸被擠壓，傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)亟需轉(zhuǎn)型。

二是互聯(lián)網(wǎng)券商的發(fā)展。此前證監(jiān)會公布《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），明確“香港經(jīng)紀商不得再為內(nèi)地投資者新開通滬深股通交易權(quán)限?！彪S后，富途（FUTU.NASDAQ）、老虎證券（TIGR.NASDAQ）等互聯(lián)網(wǎng)券商一度大跌。但《規(guī)定》本身僅針對“假外資”和跨境違規(guī)活動，互聯(lián)網(wǎng)券商的發(fā)展趨勢仍不可忽視。

在這些因素的影響下，券商行業(yè)面臨變革，工作思路亦面臨轉(zhuǎn)變。離職潮則是轉(zhuǎn)變陣痛的具體表現(xiàn)。

再啟全球招聘？

吳光焰辭職后，誰將接替他的職位？上述人士表示，目前暫無可以透露的招聘信息，但一般有兩種渠道聘任。

一是市場化任用，即招商證券的全球公開招聘渠道。此前，熊劍濤正是從100多名候選精英中脫穎而出。

2018年以來，為健全市場化經(jīng)營機制、進一步激發(fā)企業(yè)活力，國務(wù)院先后發(fā)布《國企改革“雙百行動”工作方案》、《“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引》和《“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》，明確支持“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度。

所謂“雙百行動”和“雙百企業(yè)”，是指國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導先祖開展的國企改革專項行動之一，共選取百余戶中央企業(yè)子企業(yè)和百余戶地方國有骨干企業(yè)，深入推進改革，并在重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)率先取得突破，打造一批具備示范效應(yīng)的改革尖兵。

在國務(wù)院國資委2021年公布的“雙百企業(yè)”名單中，招商證券在列。

而根據(jù)“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引，職業(yè)經(jīng)理人是按照“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化推出”原則選聘和管理，一般包括企業(yè)總經(jīng)理（總裁、行長等）、副總經(jīng)理（副總裁、副行長等）、財務(wù)負責人等高級管理人員。且在人選來源上，減持五湖四海、任人唯賢，不受職級、資歷限制。

2021年初，招商證券就曾以此形式招聘分管投行業(yè)務(wù)的副總裁。

第二種渠道是股東選派。盡管招商證券推行職業(yè)經(jīng)理人制度，但仍不排除有股東選派的可能。上述知情人士表示，暫無此方面信息可以透露，而招商證券股東招商局集團也暫未對此事公開表態(tài)。

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