中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月7日訊，近日，重慶證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)平安證券股份有限公司重慶分公司采取出具警示函措施的決定。

1.平安證券股份有限公司重慶分公司在銷售先鋒期貨新悅六號(hào)1期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，未勤勉盡責(zé)，未全面了解投資者情況；

2.發(fā)生重大事件未向重慶證監(jiān)局報(bào)告；

3.采取贈(zèng)送實(shí)物的方式吸引客戶開戶。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第三條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)）第十八條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第九條第一款的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)平安證券股份有限公司重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)其官網(wǎng)顯示，平安證券股份有限公司是中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司旗下重要成員，前身為1991年8月創(chuàng)立的平安保險(xiǎn)證券業(yè)務(wù)部，目前擁有平安財(cái)智投資管理有限公司、平安期貨有限公司、中國平安證券（香港）有限公司、平安磐海資本有限責(zé)任公司共四家子公司。