又一家券商被采取責(zé)令改正措施。

8月25日，據(jù)浙江證監(jiān)局消息，經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)某知名券商發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶活動(dòng)管控不嚴(yán)、人員管理不到位等問題，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

【資料圖】

知名券商被責(zé)令改正

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)某知名券商發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶活動(dòng)管控不嚴(yán)、人員管理不到位等問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第六條第一款，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第五條、第七條第一項(xiàng)、第七十七條的規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求該公司應(yīng)采取有效措施進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和人員管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

除此之外，在今年3月份，該證券公司時(shí)任員工因違規(guī)為客戶融資提供中介的行為，同樣被責(zé)令改正。

3月13日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)謝某在某知名券商杭州下沙證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為客戶融資活動(dòng)提供中介或者其他便利的行為。由于上述行為違反相關(guān)規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對(duì)謝某采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

因研報(bào)業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為

多家券商領(lǐng)罰單

近期，有不少券商及其員工因研報(bào)業(yè)務(wù)不規(guī)范領(lǐng)罰單。

6月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，東亞前海證券在發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是內(nèi)控機(jī)制不完善及執(zhí)行不到位。二是研報(bào)質(zhì)量控制和合規(guī)審查不足。三是研報(bào)制作不審慎。深圳證監(jiān)局指出，上述情形違反多項(xiàng)規(guī)定，故決定對(duì)東亞前海證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，要求其分管研究業(yè)務(wù)的高管汪某于6月12日攜帶有效身份證件到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。同時(shí)，賀某青作為東亞前海證券研究所負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問題也負(fù)有直接管理責(zé)任，因此深圳證監(jiān)局決定對(duì)賀燕青采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

6月5日，中原證券發(fā)布公告稱，因公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善，質(zhì)量審核和合規(guī)審查機(jī)制不健全，個(gè)別研究報(bào)告分析論證不充分，質(zhì)量審核和合規(guī)審查留痕不到位等行為，河南省證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起30日內(nèi)完成整改，并提交書面整改報(bào)告。

5月25日，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局稱，首創(chuàng)證券存在如下問題：一是在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位、識(shí)別產(chǎn)品實(shí)際投資者審慎不足等情況。二是研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不健全，對(duì)第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報(bào)告管理不到位，存在被媒體長期未經(jīng)授權(quán)轉(zhuǎn)載研究報(bào)告而未及時(shí)維權(quán)的情況。三是在發(fā)布的某研究報(bào)告中存在信息引用不嚴(yán)謹(jǐn)、底稿留存不全面、部分結(jié)論不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那闆r。因此，北京證監(jiān)局決定對(duì)首創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

在今年5月份，證監(jiān)會(huì)向各券商通報(bào)了2022年研報(bào)“雙隨機(jī)”的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，共覆蓋45家公司的300篇研報(bào)。從檢查情況看，研報(bào)業(yè)務(wù)合規(guī)水平和專業(yè)能力總體較好，但也存在部分公司制度建設(shè)不完善、執(zhí)行不到位，部分證券分析師研報(bào)制作專業(yè)性審慎性不足等問題，后續(xù)監(jiān)管部門將對(duì)相關(guān)違規(guī)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員從嚴(yán)問責(zé)。

具體來看，典型問題主要分為三大類：一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時(shí)更新調(diào)整；二是部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足；三是具體研報(bào)制作審慎性不足，個(gè)別員工私自發(fā)表證券分析意見。

針對(duì)此次檢查發(fā)現(xiàn)的部分證券公司研報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)、部分證券分析師等從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)淡薄等問題，監(jiān)管部門在《通報(bào)》中重申四項(xiàng)規(guī)范要求：一是加強(qiáng)研報(bào)信息來源和留痕管理；二是強(qiáng)化研報(bào)制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制；三是規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務(wù)活動(dòng)管控，強(qiáng)化輿情風(fēng)險(xiǎn)管理；四是完善人員績(jī)效考核和內(nèi)部問責(zé)制度。

下一步，監(jiān)管部門將按照“零容忍”監(jiān)管方針，持續(xù)強(qiáng)化研報(bào)業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法，推動(dòng)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。各證券公司和相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)結(jié)合此次專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照檢視、認(rèn)真整改，不斷提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平。

本文源自：中國基金報(bào)

作者：李智

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