一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2018年4月20日-4月26日)

本所共對(duì)8宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，2宗涉及信息披露違規(guī)、4宗涉及股票買賣違規(guī)、1宗涉及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)、1宗其他違規(guī)。

2宗信息披露違規(guī)中，一是青島東方鐵塔股份有限公司未在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項(xiàng)履行審議程序和信息披露義務(wù);二是中航三鑫股份有限公司的 2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告存在會(huì)計(jì)差錯(cuò)。

4宗涉及股票買賣違規(guī)中，一是啟明星辰信息技術(shù)集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)王佳、董事嚴(yán)立，未在首次賣出公司股票15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃;二是青島特銳德電氣股份有限公司的董事宋國(guó)峰、副總經(jīng)理杜波在一季度報(bào)告披露日前30日內(nèi)違規(guī)買賣上市公司股票;三是江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理彭燕的配偶在年度報(bào)告預(yù)約公告日前30日內(nèi)違規(guī)買賣上市公司股票;四是哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司監(jiān)事郭寅的配偶在一季度報(bào)告披露日前30日內(nèi)違規(guī)買賣上市公司股票。

1宗規(guī)范運(yùn)作違規(guī)為，廣東達(dá)志環(huán)?？萍脊煞萦邢薰臼褂瞄e置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的金額超過董事會(huì)的審批額度。

1宗其他違規(guī)為，湖北宜化化工股份有限公司因所籌劃重大資產(chǎn)重組方案待上董事會(huì)而申請(qǐng)公司股票停牌不超過5個(gè)交易日，但董事會(huì)未在停牌期間實(shí)際審議該方案，公司存在不審慎申請(qǐng)股票停牌的行為。

本所發(fā)出年報(bào)問詢函32份、重組問詢函3份、關(guān)注函37份、其他函件41份。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2018年4月23日-4月27日)

本周，本所共對(duì)133起證券異常交易行為進(jìn)行了分析，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)、反向交易等異常交易情形，本所及時(shí)采取了監(jiān)管措施。對(duì)參與“樂視網(wǎng)”股票炒作的4個(gè)賬戶進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示。共對(duì)15起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2018年4月23日-4月27日)

本周，一家會(huì)員因系統(tǒng)軟件升級(jí)缺陷造成創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理權(quán)限控制失效，導(dǎo)致部分投資者違規(guī)參與創(chuàng)業(yè)板交易，以及一家會(huì)員因系統(tǒng)缺陷，未按照投資者交易委托內(nèi)容向本所申報(bào)，導(dǎo)致個(gè)別投資者出現(xiàn)異常交易行為，本所分別對(duì)其采取了約見談話的監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 行為