5月16日晚，龐大集團(tuán)(601258)發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會查出公司存在三項(xiàng)違規(guī)行為，包括公司實(shí)控人龐慶華、公司未如實(shí)披露權(quán)益變動情況，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，未披露自身涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)調(diào)查等。

被查出三項(xiàng)違規(guī)

根據(jù)證監(jiān)會的文件，龐大集團(tuán)及其實(shí)控人存在三項(xiàng)違規(guī)行為。

2015年3月4日，實(shí)控人龐慶華披露《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》，稱公司第二大股東、其一致行動人信達(dá)民公司2015年2月16日至3月3日期間累計(jì)減持5%的“龐大集團(tuán)”股票。但實(shí)際上，信達(dá)民公司賣出的股票依然在其實(shí)際控制下，只是為了進(jìn)行融資而進(jìn)行的換手安排。龐慶華作為信息披露義務(wù)人，未如實(shí)披露其一致行動人當(dāng)時仍實(shí)際控制和擁有相關(guān)“龐大集團(tuán)”股票的事實(shí)，遺漏披露其通過涉案收益互換進(jìn)行融資的安排。

調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，龐慶華作為龐大集團(tuán)的實(shí)際控制人，同時也是冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易的實(shí)際控制人，冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易為龐大集團(tuán)的關(guān)聯(lián)方。2015年3月至5月期間，龐大集團(tuán)及其子公司與冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易發(fā)生多筆非經(jīng)營性資金往來，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。龐大集團(tuán)對其與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)子以披露，但龐大集團(tuán)并未按照上述規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

另外，2016年10月24日，公安機(jī)關(guān)向龐大集團(tuán)出具《調(diào)查取證通知書》。同日，公安機(jī)關(guān)對龐慶華進(jìn)行訊問并制作訊問筆錄，向龐慶華出具《犯罪嫌疑人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書》。半年后的2017年3月27日，公安機(jī)關(guān)向龐大集團(tuán)出具《撤銷案件決定書》。但龐大集團(tuán)并未按照規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

頂格處罰帶來索賠機(jī)會

對于龐大集團(tuán)的三項(xiàng)違規(guī)行為，證監(jiān)會進(jìn)行了頂格處罰。

一、對龐慶華作為“未如實(shí)披露權(quán)益變動情況和遺漏披露相關(guān)融資安排”的違法主體，給予警告，并處以 60 萬元的罰款：對龐慶華作為龐大集團(tuán)涉案信息披露違法行為的責(zé)任人員，給予警告，并處以 30 萬元罰款。兩項(xiàng)合計(jì)，對龐慶華給予警告，并處以 90 萬元的罰款;

二、對龐大集團(tuán)給予警告，并處以 60 萬元罰款;

三、對武成(龐大集團(tuán)副總經(jīng)理)給予警告，并處以 30 萬元罰款;

四、對劉中英(董事會秘書)給予警告，并處以 15 萬元罰款。

由于證監(jiān)會的這一處罰，在2015年3月2日至2017年5月3日期間買入龐大集團(tuán)并在2017年5月3日晚間持有該股的投資者將獲得索賠的機(jī)會。根據(jù)案情判斷，每股平均買入價格高于3元的投資者，方可加入索賠。投資者可將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄發(fā)送jzqsp2016@126.com的郵箱參與由《金陵晚報(bào)》“易索賠”頻道組織的索賠，并在獲得賠償前無需支付任何前期費(fèi)用。（記者 陶煒）

關(guān)鍵詞： 龐大 行為 機(jī)會