證券代碼：688321??????證券簡(jiǎn)稱(chēng)：微芯生物????????公告編號(hào)：2023-054

(資料圖)

轉(zhuǎn)債代碼：118012?????轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)：微芯轉(zhuǎn)債

??????????深圳微芯生物科技股份有限公司

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

??重要內(nèi)容提示：

??深圳微芯生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“微芯生物”）于?2023

年?8?月?1?日分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，

審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不

影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣?3?億元

（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金（包括首次公開(kāi)發(fā)行募集資金和向不特定對(duì)象發(fā)

行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有

保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存

款、大額存單、收益憑證等），期限不超過(guò)?12?個(gè)月，自董事會(huì)審議通過(guò)之日起

會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)及財(cái)務(wù)人員根據(jù)實(shí)際情況辦理相關(guān)事宜并簽署相關(guān)文件。獨(dú)立

董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司對(duì)本事項(xiàng)

出具了同意的核查意見(jiàn)。上述事項(xiàng)無(wú)需提交股東大會(huì)審議，具體公告如下：

一、募集資金基本情況

??根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意深圳微芯生物科技股份有限

公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2019〕1299?號(hào)），公司首次向

社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A?股）5,000.00?萬(wàn)股，每股面值人民幣?1?元，

每股發(fā)行價(jià)格為人民幣?20.43?元，募集資金總額為人民幣?102,150.00?萬(wàn)元，扣除

發(fā)行費(fèi)用人民幣?7,631.18?萬(wàn)元后，本次募集資金凈額為人民幣?94,518.82?萬(wàn)元。

上述資金已于?2019?年?8?月?6?日全部到位，且經(jīng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊

普通合伙）審驗(yàn)并出具了畢馬威華振驗(yàn)字第?1900341?號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。上述募集

資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)立的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶內(nèi)，并由

公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了三方及四方監(jiān)管協(xié)議。

?????根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意深圳微芯生物科技股份有限

公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1234?號(hào)），

公司獲準(zhǔn)向不特定對(duì)象發(fā)行面值總額?50,000.00?萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)

“可轉(zhuǎn)債”）。公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債債券數(shù)量為?500?萬(wàn)張，每張面值為人民幣

人民幣?50,000.00?萬(wàn)元（人民幣伍億元整），扣除發(fā)行費(fèi)用?15,462,700.00?元（含

稅金額），實(shí)際募集資金凈額為人民幣?484,537,300.00?元。上述資金已于?2022?年

具了《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資

金驗(yàn)證報(bào)告》

?????（畢馬威華振驗(yàn)字第?2201110?號(hào)）。為規(guī)范公司募集資金管理和使用，

保護(hù)投資者權(quán)益，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司設(shè)立了募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶，募集資金

到賬后，已全部存放于募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶內(nèi)。公司已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金

的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方及四方監(jiān)管協(xié)議。

?????二、募集資金投資項(xiàng)目情況

?????（一）首次公開(kāi)發(fā)行股票

?????根據(jù)公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》披露，公司首次

公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

???????????????????????????????????????????擬用募集資金投入金額

序號(hào)?????????????項(xiàng)目名稱(chēng)?????????總投資（萬(wàn)元）

??????????????????????????????????????????????（萬(wàn)元）

??????????????????????????????????????????????擬用募集資金投入金額

序號(hào)?????????????項(xiàng)目名稱(chēng)???????????總投資（萬(wàn)元）

?????????????????????????????????????????????????（萬(wàn)元）

??????????????合計(jì)?????????????????119,624.00?????????80,350.00

?????（二）向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

?????根據(jù)公司《向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》披露，公司發(fā)行

可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

??????????????????????????????????????????????擬用募集資金投入金額

序號(hào)?????????????項(xiàng)目名稱(chēng)???????????總投資（萬(wàn)元）

?????????????????????????????????????????????????（萬(wàn)元）

??????西奧羅尼聯(lián)合紫杉醇治療卵巢癌?III?期臨

??????床試驗(yàn)項(xiàng)目

??????????????合計(jì)?????????????????57,608.72??????????50,000.00

?????由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期且根據(jù)公司募集資金的使用計(jì)劃，

資金需要逐步投入，因此公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司

債券的部分募集資金存在暫時(shí)閑置的情形。

三、使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

?????根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求

（2022?年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)

范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，為提高資金使用效率，在不影響公司募投項(xiàng)目正常實(shí)施并

保證募集資金安全的前提下，公司本次擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理。具體情況如下：

?????（一）投資目的

?????公司前次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的授權(quán)即將到期，為進(jìn)一步規(guī)

范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，

合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效益。

?????（二）額度及期限

?????在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司將使用最高不

超過(guò)人民幣?3?億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金（包括首次公開(kāi)發(fā)行募集資金

和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過(guò)

???????公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

???????????（三）投資產(chǎn)品品種

???????????為控制風(fēng)險(xiǎn)，投資產(chǎn)品品種為安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品

???????（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益

???????憑證等）。投資產(chǎn)品不用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

???????????（四）決議有效期

???????????自董事會(huì)通過(guò)之日起?12?個(gè)月內(nèi)有效。

???????????（五）實(shí)施方式

???????????董事會(huì)同意授權(quán)公司董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項(xiàng)

???????由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

???????????（六）現(xiàn)金管理收益分配

???????????公司現(xiàn)金管理所得收益歸公司所有，優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部

???????分，以及公司日常經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及

???????上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金。

???????四、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

???????????本次擬使用最高不超過(guò)人民幣?3?億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金（包括

???????首次公開(kāi)發(fā)行募集資金和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理的方

???????案情況具體如下（后續(xù)根據(jù)實(shí)際情況可進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整）：

序號(hào)?????受托方?????????產(chǎn)品名稱(chēng)????????????產(chǎn)品類(lèi)型????金額(萬(wàn)元)?????????預(yù)期年化收益率???????產(chǎn)品期限

?????杭州銀行深圳科

?????技支行

?????上海銀行深圳科???上?海?銀?行?“?穩(wěn)?進(jìn)?”3

?????技園支行??????號(hào)結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品

?????興業(yè)銀行深圳西

?????麗支行

?????成都銀行沙灣支

?????行

?????招商銀行深圳分??????????????????????????????????????????注

?????行

??????合計(jì)??????????????????????????????????????30,000

?????????注：公司在招商銀行深圳分行購(gòu)買(mǎi)的定期存款系美元定期存款，金額不超過(guò)人民幣?5,000

???????萬(wàn)元。

??公司與上述受托方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

??待上述產(chǎn)品到期后，公司將根據(jù)暫時(shí)閑置募集資金的實(shí)際情況選擇現(xiàn)金管理

的投資產(chǎn)品。同時(shí)公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)—上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求（2022?年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定披露現(xiàn)金管理的情況。

五、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響

??公司本次計(jì)劃使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項(xiàng)目

所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)

需要和募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。未

違反募集資金投資項(xiàng)目的相關(guān)承諾，不存在變相改變募集資金投資項(xiàng)目和損害股

東利益的情形。同時(shí)，通過(guò)對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，

可以提高資金的使用效率，增加公司收益，符合公司及全體股東的權(quán)益。

六、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

?????（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

??為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，選擇安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定

的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額

存單、收益憑證等），總體風(fēng)險(xiǎn)可控，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司

將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市

場(chǎng)波動(dòng)的影響。

?????（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

限于選擇優(yōu)質(zhì)合作銀行、明確投資產(chǎn)品金額、期間、選擇投資產(chǎn)品品種、簽署合

同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)具體實(shí)施，公司將及時(shí)分析和跟蹤投資產(chǎn)品投向、

項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投

資風(fēng)險(xiǎn)。

督。

用于質(zhì)押。

請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

使用的監(jiān)管要求（2022?年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指

引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》和《深圳微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》

的相關(guān)規(guī)定，實(shí)施現(xiàn)金管理方案，規(guī)范使用募集資金。

七、履行的審議程序

??公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，已于?2023?年?8

月?1?日召開(kāi)的公司第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審

議通過(guò)，公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。根據(jù)《深圳微芯生物

科技股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

事項(xiàng)無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

八、專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

??（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

??公司獨(dú)立董事認(rèn)為：在不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公

司使用最高不超過(guò)人民幣?3?億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金（包括首次公開(kāi)

發(fā)行募集資金和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，用

于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款

和協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集

資金的使用效率及收益，符合公司和全體股東利益，相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市

公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022?年修訂）》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《深圳

微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分暫時(shí)

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不會(huì)

影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情況。

??綜上，公司獨(dú)立董事同意公司在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行

的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣?3?億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金（包括

首次公開(kāi)發(fā)行募集資金和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金

管理，使用期限不超過(guò)?12?個(gè)月，自董事會(huì)審議通過(guò)之日起?12?個(gè)月內(nèi)有效。在前

述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

??（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

??公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司

使用最高不超過(guò)人民幣?3?億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金（包括首次公開(kāi)發(fā)

行募集資金和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于

購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款和

協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集資

金的使用效率及收益，符合公司和全體股東利益，相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市公

司監(jiān)管指引第?2?號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022?年修訂）》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《深圳

微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分暫時(shí)

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不會(huì)

影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情況。

??綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司使用最高不超過(guò)人民幣?3?億元（含本數(shù)）的暫時(shí)

閑置募集資金（包括首次公開(kāi)發(fā)行募集資金和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理。

??（三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

??經(jīng)核查，安信證券認(rèn)為：微芯生物本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

的事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議

通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，履行了必要的法律程序，符合《上市

公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022?年修

訂）》

??《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及

《深圳微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，不存在改變

或變相改變募集資金用途的情形，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，符合

公司和全體股東的利益。

??綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。

九、上網(wǎng)公告附件

議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

圳微芯生物科技股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意

見(jiàn)》。

??特此公告。

?????????????????????深圳微芯生物科技股份有限公司董事會(huì)

查看原文公告

關(guān)鍵詞：