深圳證監(jiān)局日前發(fā)布的2017年監(jiān)管年報顯示，截至2017年底，深圳共有境內(nèi)上市公司273家，約占全國上市公司總數(shù)的7.83%，居全國第六位。其中，上海證券交易所主板公司20家，深圳證券交易所主板公司59家、中小板112家、創(chuàng)業(yè)板82家;制造業(yè)160家，房地產(chǎn)業(yè)16家，金融業(yè)7家，其他行業(yè)90家。深圳上市公司總市值5.34萬億元，位居全國第三位。

資管業(yè)資產(chǎn)總規(guī)模逾13萬億元

根據(jù)監(jiān)管年報，2017年深圳上市公司通過資本市場融資2267.77億元，較2016年增長16.86%。其中，40家上市公司IPO，融資198.08億元;上市公司實施股權(quán)再融資91家次，融資566.59億元;通過交易所債券市場融資73家次，融資1503.10億元。完成重大資產(chǎn)重組170.54億元。

截至2017年底，深圳共有證券公司22家，證券公司分公司84家，證券營業(yè)部428家，境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐深代表處6家。深圳證券公司家數(shù)僅次于上海。

2017年深圳證券公司資本實力繼續(xù)增長。監(jiān)管年報顯示，截至2017年底，深圳證券公司總資產(chǎn)13588.98億元，凈資產(chǎn)3872.22億元，凈資本3132.29億元。2017年，深圳20家證券公司盈利，新設(shè)的2家證券公司虧損，22家證券公司全年共實現(xiàn)營業(yè)收入697.04億元，凈利潤258.75億元，受市場影響分別同比下降3.97%、4.68%。深圳證券公司各項主要指標(biāo)居全國各省市第二位。

資管業(yè)務(wù)方面，截至2017年底，深圳資產(chǎn)管理行業(yè)(含證券公司資產(chǎn)管理、公募基金、基金公司非公募業(yè)務(wù)、基金公司子公司業(yè)務(wù)、期貨公司資產(chǎn)管理及備案的私募基金)的資產(chǎn)總規(guī)模超過13萬億元，約占全國的1/4。

依法全面從嚴(yán)監(jiān)管

2017年深圳證監(jiān)局在實際工作中不斷加強監(jiān)管。2017年7月7日，轄區(qū)上市公司深圳新都酒店股份有限公司股票正式摘牌退市，這是2017年滬深兩市第一家強制退市公司，也是新退市制度實施以來，第一家因會計師審計意見類型、扣非后利潤未達(dá)標(biāo)而退市的公司。

2017年深圳證監(jiān)局繼續(xù)推動風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警科技化，分別建立證券公司風(fēng)險監(jiān)測體系、資管業(yè)務(wù)監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)、私募基金風(fēng)險監(jiān)管平臺、上市公司風(fēng)險監(jiān)測“臉譜”體系。

證券公司監(jiān)管體系方面，針對證券公司風(fēng)險形成、累積和傳導(dǎo)特點，2015年深圳證監(jiān)局探索建立涵蓋六大風(fēng)險類別的262項風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系。2017年將銀行委外業(yè)務(wù)、場外衍生品等新型業(yè)務(wù)納入監(jiān)測范圍，及時拓寬監(jiān)測領(lǐng)域和關(guān)注重點。

資管業(yè)務(wù)監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)對轄區(qū)持牌機構(gòu)1.7萬多只、規(guī)模約計8.2萬億元的資管產(chǎn)品、224個產(chǎn)品字段數(shù)據(jù)進(jìn)行電子報送，構(gòu)建轄區(qū)資管行業(yè)數(shù)據(jù)庫。2017年，推進(jìn)資管業(yè)務(wù)分析系統(tǒng)開發(fā)，建立包括8大項60子項的風(fēng)險分析體系，嘗試將資金來源、中間環(huán)節(jié)及最終投向通過數(shù)據(jù)穿透連接，實現(xiàn)智能化風(fēng)險預(yù)警。

私募基金風(fēng)險監(jiān)管平臺方面，針對私募基金風(fēng)險底數(shù)不清、風(fēng)險難以精準(zhǔn)鎖定狀況，深圳證監(jiān)局利用大數(shù)據(jù)技術(shù)整合轄區(qū)4377家登記私募基金管理人、12143只備案產(chǎn)品信息及近15萬條政府部門公共信息、網(wǎng)絡(luò)信息，打通信息壁壘;構(gòu)建包括106個指標(biāo)、50個預(yù)警規(guī)則的私募風(fēng)險預(yù)警分析系統(tǒng)，成為全國第一個也是唯一一個私募基金全景指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。

上市公司風(fēng)險監(jiān)測“臉譜”體系，針對上市公司風(fēng)險點多面廣的特點，深圳證監(jiān)局從2015年起整合轄區(qū)273家上市公司基本情況和監(jiān)管記錄形成監(jiān)管“臉譜”，探索精準(zhǔn)刻畫上市公司風(fēng)險特征有效方法。利用大數(shù)據(jù)技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)上市公司異常公告自動監(jiān)測及篩選功能，圍繞監(jiān)管關(guān)注的120余項風(fēng)險指標(biāo)與工商、法院、海關(guān)等外部數(shù)據(jù)交叉比對，構(gòu)建智能化的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)。近三年來，累計對24家上市公司實施立案稽查，對99家上市公司采取行政監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 深圳 上市公司 資本