自去年1月登陸A股市場(chǎng)后，中原證券(601375.SH)已三次因內(nèi)控問題收到罰單。

中原證券日前公告稱，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，因公司在擔(dān)任天津豐利創(chuàng)新投資有限公司(下簡(jiǎn)“天津豐利”)收購(gòu)徐州杰能科技發(fā)展有限公司(下稱“杰能科技”)股權(quán)事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問過程中涉嫌未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人給予不同程度處罰。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，去年1月份中原證券A股在上交所掛牌上市，但當(dāng)年5月和今年2月公司就兩次因內(nèi)控問題被河南證監(jiān)局責(zé)令改正。

業(yè)績(jī)方面，自2015年業(yè)績(jī)翻倍增長(zhǎng)后，公司已連續(xù)兩年凈利潤(rùn)下滑。

因未勤勉盡責(zé)被罰30萬

根據(jù)《行政處罰事先告知書》，天津豐利擬收購(gòu)上市公司科融環(huán)境(300152.SZ)的控股股東杰能科技100%股權(quán)。此次收購(gòu)中，中原證券擔(dān)任天津豐利杰能科技項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問，此次擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的業(yè)務(wù)收入10萬元。但證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，中原證券未能發(fā)現(xiàn)天津豐利使用上市公司關(guān)聯(lián)方杰能科技的資金用于本次收購(gòu)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中原證券上述行為違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，涉嫌構(gòu)成《證券法》中“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所述情形。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬決定沒收中原證券業(yè)務(wù)收入10萬元，并處30萬元的罰款;對(duì)項(xiàng)目主辦人衛(wèi)曉磊、穆曉芳給予警告，并分別處以10萬元、5萬元的罰款。

中原證券同時(shí)表示，公司完全接受證監(jiān)會(huì)的處罰決定。目前公司經(jīng)營(yíng)狀況正常。

今年已兩次被罰

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，這并非中原證券第一次收到罰單。

去年5月，河南證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中原證券鶴壁分公司未經(jīng)公司總部批準(zhǔn)，擅自代銷金融產(chǎn)品。此外，公司鶴壁分公司負(fù)責(zé)人周震及員工匯集不合格投資者資金，以周震和員工個(gè)人名義購(gòu)買私募基金產(chǎn)品。上述問題反映出中原證券代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)合規(guī)管理存在漏洞、內(nèi)部控制不完善。河南證監(jiān)局對(duì)中原證券采取責(zé)令改正，并對(duì)鶴壁分公司負(fù)責(zé)人周震予以公開譴責(zé)。

今年2月，河南證監(jiān)局查出，中原證券存在公司合規(guī)管理制度不健全，機(jī)制不完善;公司合規(guī)管理意識(shí)薄弱，合規(guī)人員配置不足;公司內(nèi)控管理制度執(zhí)行不到位;公司重業(yè)務(wù)收入，輕風(fēng)險(xiǎn)控制，考核激勵(lì)機(jī)制失衡等違規(guī)行為。

河南證監(jiān)局再次對(duì)中原證券采取責(zé)令改正，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人趙麗峰、謝雪竹予以公開譴責(zé)。

在兩次處罰中，中原證券均表示無異議或完全接受證監(jiān)會(huì)的處罰決定，并多次表示將舉一反三，持續(xù)全面完善公司的內(nèi)部控制和合規(guī)管理。

6月凈利虧損4155萬

公開資料顯示，中原證券成立于2002年，2014年6月在香港聯(lián)交所主板發(fā)行H股，去年1月公司A股在上交所掛牌上市。

從中原證券登陸A股市場(chǎng)后的兩份年報(bào)來看，自2015年業(yè)績(jī)翻倍增長(zhǎng)后，公司已連續(xù)兩年凈利潤(rùn)下滑。

2016年、2017年，中原證券營(yíng)業(yè)收入分別為20.09億、21.48億，同比增長(zhǎng)-49.38%、6.91%;凈利潤(rùn)分別為7.19億、4.42億，同比減少48.87%、38.5%。同期中原證券整體銷售凈利率為36.84%、24.27%。

具體來看，2016年受證券市場(chǎng)行情波動(dòng)、市場(chǎng)交易活躍度下降的影響，中原證券證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入同比分別減少63.95%、91.19%、46.91%、34.99%。

2017年，公司總體營(yíng)收復(fù)蘇，但證券經(jīng)紀(jì)、證券投資營(yíng)業(yè)收入繼續(xù)下滑25.97%、8.03%。特別是投資銀行業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入雖然在2016年增長(zhǎng)26.99%，但2017年下降69.07%。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的2017年證券公司會(huì)員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名，98家券商中，中原證券營(yíng)業(yè)收入排在第38位，營(yíng)業(yè)收入增速排35位，凈利潤(rùn)排在第47位，凈利潤(rùn)增速排66位。

今年一季度，中原證券業(yè)績(jī)與上年同期持平。但根據(jù)中原證券發(fā)布的6月份財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)簡(jiǎn)報(bào)，今年6月份公司營(yíng)業(yè)收入4831.14萬元，凈利潤(rùn)虧損4155.07萬元，這也是中原證券今年首次出現(xiàn)單月虧損的情況。

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