信用報告制度標(biāo)準(zhǔn)將出 中基協(xié)擬設(shè)股權(quán)類私募“白名單”
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會長洪磊在《財經(jīng)》年會上表示:“私募基金登記備案以來,股權(quán)投資活力迸發(fā),對推動企業(yè)權(quán)益資本形成起到重要作用。截至2018年二季度末,私募基金累計投資于未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)、新三板企業(yè)股權(quán)和再融資項目數(shù)量達9.09萬個,為實體經(jīng)濟形成股權(quán)資本金5.13萬億元;其中,投向境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)項目存續(xù)規(guī)模達4.11萬億元,較2017年末增長20.8%。”
但是,隨著市場環(huán)境變化,行業(yè)信用約束不暢和風(fēng)險因素增加帶來的問題也逐漸顯現(xiàn)。洪磊坦言:“大量機構(gòu)出于規(guī)模擴張甚至囤殼目的,虛設(shè)私募基金管理人;部分機構(gòu)試圖以股權(quán)代持的方式完成登記,關(guān)聯(lián)方缺少日常監(jiān)管。”
他還列舉了一些行業(yè)現(xiàn)狀:部分產(chǎn)品先備案再募集,違背私募基金募集完成后再備案的事后備案制度安排,濫用行業(yè)協(xié)會信用背書;虛設(shè)投資單元,變相開展“資金池”業(yè)務(wù);部分產(chǎn)品投向單一債權(quán)資產(chǎn)、無法確權(quán)資產(chǎn),甚至任意創(chuàng)設(shè)收益權(quán)資產(chǎn),不能有效維護基金財產(chǎn)安全。
為推動行業(yè)效率提升,洪磊表示,基金業(yè)協(xié)會將在三方面加強行業(yè)自律建設(shè):進一步完善登記備案須知,優(yōu)化登記備案流程,為市場合理展業(yè)提供清晰標(biāo)準(zhǔn);并出臺行業(yè)盡職調(diào)查指引,建立盡調(diào)行為標(biāo)準(zhǔn),強化展業(yè)過程的規(guī)范性和透明度。
洪磊說:“在已經(jīng)推出私募證券投資基金管理人會員信用信息報告制度的基礎(chǔ)上,協(xié)會將于今年底正式發(fā)布私募股權(quán)投資基金管理人會員信用信息報告標(biāo)準(zhǔn)。”
洪磊說:“股權(quán)類機構(gòu)信用信息報告指標(biāo)將包括合規(guī)性、穩(wěn)定度、專業(yè)度、透明度等24項指標(biāo),輔以13項投資風(fēng)格指標(biāo),推動信用信息報告制度在私募基金全行業(yè)發(fā)揮信用記錄和信用約束作用,為行業(yè)建立公允、透明的評價體系和評價機制提供便利條件,為相關(guān)金融機構(gòu)建立白名單,提供信用推薦和信用驗證服務(wù),讓信用記錄良好、內(nèi)部治理穩(wěn)健、歷史業(yè)績優(yōu)秀的私募機構(gòu)有機會脫穎而出,獲得更低展業(yè)成本、更大展業(yè)空間。”
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