記者10日從深圳市地方金融監(jiān)督管理局獲悉，截至2021年底，深圳市共吸引外資企業(yè)設(shè)立QFLP管理企業(yè)171家，發(fā)起QFLP基金53家，基金規(guī)模75.5億美元，允許其投資境內(nèi)實(shí)體產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資項(xiàng)目以及定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及債券等一級(jí)半市場(chǎng)投資;試點(diǎn)同意QDIE管理企業(yè)69家，已出境投資總額度19.9億美元，投資范圍包括境外企業(yè)股權(quán)及境外二級(jí)證券市場(chǎng)。

為打通境內(nèi)外資本雙向“循環(huán)”渠道，自2012年以來(lái)，獲國(guó)家外匯管理總局認(rèn)可同意，經(jīng)深圳市人民政府批準(zhǔn)，深圳市地方金融監(jiān)督管理局會(huì)同國(guó)家外管局深圳分局，在全國(guó)率先啟動(dòng)QFLP試點(diǎn)，于2014年啟動(dòng)QDIE試點(diǎn)。

2021年初，深圳獲國(guó)家外管局批準(zhǔn)100億美元QDIE出境投資額度，為全國(guó)城市最高。目前，全國(guó)QFLP試點(diǎn)地區(qū)共19個(gè)，全國(guó)QDIE/QDLP試點(diǎn)地區(qū)共9個(gè)，除北京、上海、深圳外，其他試點(diǎn)城市均為50億美元出境額度。同時(shí)，深圳允許一主體同時(shí)兼?zhèn)?ldquo;雙Q”試點(diǎn)資格，不僅“引進(jìn)來(lái)”外資，還方便了內(nèi)資“走出去”。

2021年5月，為持續(xù)深化資本市場(chǎng)開放，繼京滬之后深圳又“加碼”推出了WFOE PFM(外商獨(dú)資私募證券投資基金管理人)試點(diǎn)政策，允許境外具備QFII資格的私募管理機(jī)構(gòu)來(lái)境內(nèi)投資二級(jí)市場(chǎng)，隨著“雙Q”和WFOE試點(diǎn)的不斷推出，深圳已成為外商投資的活躍地和集聚地之一。

深圳市地方金融監(jiān)督管理局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，全面升級(jí)“雙Q”試點(diǎn)政策，對(duì)于助力深圳創(chuàng)建具有國(guó)際影響力的創(chuàng)業(yè)投資中心具有重要意義：

一是建設(shè)高水平資本開放門戶樞紐。“雙Q”試點(diǎn)政策升級(jí)暢通了深圳跨境資本股權(quán)投資雙向通道，深化了深港金融合作，一批具有特色優(yōu)勢(shì)和標(biāo)桿效應(yīng)的港資股權(quán)投資企業(yè)入駐我市，有效拓展深港兩地金融合作深度和廣度。特別是QDIE試點(diǎn)作為深圳獨(dú)有的試點(diǎn)政策，允許內(nèi)外資持牌金融機(jī)構(gòu)及其子公司、私募基金公司及其他適格主體(如信托)等申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格，主體形式較其他城市的QDLP更多樣。

二是助力深圳建設(shè)國(guó)際創(chuàng)投中心。深圳作為中國(guó)創(chuàng)投行業(yè)的重要策源地和聚集地，目前已構(gòu)建科技與金融深度融合、產(chǎn)學(xué)研資有效對(duì)接、“創(chuàng)新+創(chuàng)業(yè)+創(chuàng)投”協(xié)同互動(dòng)的良好格局，初步奠定了國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資中心地位。

三是推動(dòng)新一輪科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)。創(chuàng)業(yè)投資是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要資本力量，是促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的助推器。“雙Q”試點(diǎn)營(yíng)造了優(yōu)良創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展生態(tài)環(huán)境，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資雙向開放，深圳已成立的QFLP試點(diǎn)企業(yè)投向集中于生物醫(yī)藥、高端制造、大消費(fèi)、信息技術(shù)、新材料等前沿領(lǐng)域。

財(cái)經(jīng)觀察

名詞解釋

“雙Q”

QFLP(合格境外有限合伙人，即外商投資股權(quán)投資企業(yè))是指境外機(jī)構(gòu)投資者在通過(guò)資格審批和其外匯資金的監(jiān)管程序后，投資于國(guó)內(nèi)的PE(私募股權(quán)投資)以及VC(風(fēng)險(xiǎn)投資)市場(chǎng)。

QDIE意為合格境內(nèi)投資企業(yè)。在人民幣資本項(xiàng)自由兌換尚未實(shí)現(xiàn)之時(shí)，符合條件投資管理機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者募集資金，對(duì)境外投資標(biāo)的進(jìn)行投資。

關(guān)鍵詞： 深圳 雙Q試點(diǎn) 資本開放 國(guó)際創(chuàng)投中心