“早上好，近期股票操作如何，近期我們這邊操作了一些熱點(diǎn)強(qiáng)勢(shì)股，收益還不錯(cuò)，你有意向可加微信，帶你介入強(qiáng)勢(shì)股操作。”炒股深套的股民王先生一大早就收到來(lái)自陌生人的“股票實(shí)盤操作指導(dǎo)”。“你們股民啊!遇到我就偷著樂(lè)吧!主升浪啊!快買啊!還不買啊?”看到這樣的好事，被套或者急需炒股秘籍的股民別以為是天上掉餡餅，很可能是“黑嘴”送上的陷阱。

沉靜一段時(shí)間的“黑嘴”又變著法子活躍在我們身邊，不單在電視和網(wǎng)站上作祟，也潛藏在朋友圈和公眾號(hào)，令普通投資者防不勝防。證監(jiān)會(huì)主席劉士余今年5月份就表態(tài)，要堅(jiān)決打擊嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益的網(wǎng)絡(luò)“黑嘴”。6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局、法律部、處罰委有關(guān)負(fù)責(zé)人，北京、河北等相關(guān)負(fù)責(zé)人被召集到上海開會(huì)，專門針對(duì)打擊“黑嘴”。

囂張“黑嘴”：被罰一億 權(quán)當(dāng)廣告

2018年4月30日，意氣風(fēng)發(fā)的“知名財(cái)經(jīng)主持人”廖英強(qiáng)可能并沒(méi)有想到，他的財(cái)經(jīng)“大咖”夢(mèng)就此戛然而止了。

就在當(dāng)天，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布，廖英強(qiáng)通過(guò)特殊的身份薦股，讓股民為其13個(gè)賬戶埋單。廖英強(qiáng)從此替代王建中成為新一代股市“黑嘴”的代言人。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的處理結(jié)果，廖英強(qiáng)被沒(méi)收違法所得4310.48萬(wàn)元，并處8620.95萬(wàn)元罰款，合計(jì)1.29億元。巨額罰單在圈里刷屏，廖英強(qiáng)真不差錢，用他自己的話說(shuō)，證監(jiān)會(huì)的處罰幫他打了1億多元的廣告。

1970年出生的廖英強(qiáng)為何如此之狂，或是對(duì)自己“明星”地位揮霍的結(jié)果。廖英強(qiáng)曾經(jīng)擔(dān)任財(cái)經(jīng)節(jié)目嘉賓主持人，人氣較高，粉絲也不少，博客點(diǎn)擊率很高，算是標(biāo)準(zhǔn)的“大咖”。應(yīng)該說(shuō)，日子過(guò)得有滋有味。

但誰(shuí)知道，這位被部分股民親切稱為“英強(qiáng)”的大咖竟然是個(gè)“黑嘴”。其玩法也很簡(jiǎn)單，近乎老套。利用自己大咖的影響力，在其微博、博客上公開評(píng)價(jià)、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出，獲取巨額收益。

時(shí)間調(diào)回到2015年3月20日中午，廖英強(qiáng)在其新浪微博和博客“午間解盤”欄目視頻中推薦了“興發(fā)集團(tuán)”。午后興發(fā)集團(tuán)果然爆拉，股價(jià)從下跌0.40%左右，快速被拉至大漲8%左右。很多股民在為廖英強(qiáng)鼓掌點(diǎn)贊的時(shí)候卻不知道自己已經(jīng)成了“接盤俠”。因?yàn)?，在他薦股之前，已經(jīng)通過(guò)其控制的賬戶買入興發(fā)集團(tuán)2132.73萬(wàn)元。薦股后隨即賣出，扣除交易稅費(fèi)后盈利104.56萬(wàn)元。2015年4月13日，故伎重演，其控制的賬戶事先買入125.21萬(wàn)股“大連國(guó)際”。在當(dāng)天中午休市期間，廖英強(qiáng)在其新浪微博“午間解盤”欄目視頻中進(jìn)行推薦，薦股后賣出110.21萬(wàn)股，稅費(fèi)后盈利133.94萬(wàn)元。

這種套路看似簡(jiǎn)單老套，但總能得心應(yīng)手。2015年3月至11月，廖英強(qiáng)利用這個(gè)套路，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的60篇博客，平均點(diǎn)擊次數(shù)為110399次，對(duì)39只股票推薦點(diǎn)評(píng)共46次。廖英強(qiáng)控制13個(gè)賬戶，薦股前買，薦股后賣，讓粉絲高位接盤，自己累計(jì)獲得4310.48萬(wàn)元。

“黑嘴”有啥套路

“自古真情留不住，唯有套路得人心”，如今“黑嘴”的套路也越來(lái)越多，廣州“鮮肉級(jí)”股民章女士就被黑嘴盯上，幸好自己膽小，沒(méi)有陷入太深，也沒(méi)太在意。但一部分虧損嚴(yán)重的股民在急需高人指導(dǎo)的心情中，非常容易“賠了夫人又折兵”。在證監(jiān)會(huì)看來(lái)，股市“黑嘴”已成“毒瘤”，不僅在電視、網(wǎng)站等公眾領(lǐng)域泛濫，朋友圈、公眾號(hào)等社交空間亦成了新的藏身地，讓人從防不勝防、見(jiàn)怪不怪到不知不覺(jué)就落入圈套。

圈套一：“美女”加好友 陷阱等你跳

愛(ài)美之心人人有之，美女在社交圈的點(diǎn)擊量也很高，一些股市“黑嘴”便紛紛利用。近期不少投資者向記者反映，股市行情不好，股民多數(shù)被套，思漲心切，“美女”紛紛出手相助，邀請(qǐng)?zhí)砑游⑿藕糜眩蓪I(yè)“老師”指導(dǎo)解套。這簡(jiǎn)直是天上掉餡餅。但是，要小心，餡餅背后多數(shù)是陷阱。這些免費(fèi)的消息可能是你在幫別人解套。

章女士告訴記者，雖然自己剛剛開戶玩股票，但微信朋友圈里已經(jīng)有好多個(gè)專業(yè)投資群，比如“交流之家”“獨(dú)股求敗”“漲停敢死隊(duì)”“股市制勝最高法寶”“步步高升股票交流群”等等。“還有幾個(gè)群我都退出來(lái)了。”章女士透露。

章女士介紹，今年1月份，有美女圖像的陌生人主動(dòng)邀請(qǐng)她添加微信好友，“加了之后，剛開始就問(wèn)我炒股多少年了，自己是新手，想跟我學(xué)習(xí)，等等。后來(lái)就把我拉到一個(gè)群，說(shuō)是里面有專業(yè)老師指導(dǎo)買賣，都是免費(fèi)的。我知道天下沒(méi)有免費(fèi)的午餐，也就沒(méi)有在意，先看看。通過(guò)觀察幾天，里面說(shuō)的幾只股票真的漲了。具體哪些我就記不清了?？戳诉€是很有沖動(dòng)的，但自己剛?cè)胧?，還是不敢買。”章女士稱。不過(guò)，回頭看，當(dāng)初“說(shuō)漲就漲”的股票很快就綿綿下跌。“有一只股票當(dāng)時(shí)推薦的時(shí)候是13元多，現(xiàn)在已經(jīng)跌倒9元多了。”章女士很慶幸自己沒(méi)有跟買。

不過(guò)，而正準(zhǔn)備退休的東北老王就沒(méi)有那么幸運(yùn)了。曾在多個(gè)領(lǐng)域打拼過(guò)的他，這些年也積攢了一筆不小的財(cái)富，準(zhǔn)備將手中的積蓄投入股市。恰好在微信中結(jié)識(shí)一位“美女”，王先生被拉進(jìn)了一個(gè)股票信息微信群，接受“老師”的指導(dǎo)。不料，在老師的指導(dǎo)下，買了共140余萬(wàn)元的股票，5個(gè)交易日“爆倉(cāng)”。另一位夏女士也被害得不輕。根據(jù)央視新聞?lì)l道7月8日?qǐng)?bào)道，近日，上海奉賢警方成功破獲網(wǎng)絡(luò)“炒黃金”詐騙案，這個(gè)犯罪團(tuán)伙分工明確，為騙取客戶的投資金，部分成員在網(wǎng)上冒充投資分析師、收益客戶群體來(lái)誘騙他人參與。不到3個(gè)月的時(shí)間里，被害人夏女士先后被騙100多萬(wàn)元。

圈套二：“專家”開“金口” 專門把你套

各大財(cái)經(jīng)頻道已經(jīng)成為各大專家的前沿陣地。不少頻道會(huì)在黃金時(shí)段播出股票投資節(jié)目，邀請(qǐng)證券分析專家和觀眾交流股票投資技巧和經(jīng)驗(yàn)。這本來(lái)是好事情，讓股民多學(xué)點(diǎn)專業(yè)技能。但也有“黑嘴”利用這些平臺(tái)，讓受眾為其埋單，使盲目跟風(fēng)投資者在高位套牢。

朱煒明，1982年出生，曾擔(dān)任國(guó)開證券上海龍華西路營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人，持有證券經(jīng)紀(jì)人證書，從事股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。也曾是上海電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”欄目的專家嘉賓。

2014年8月21日，朱煒明用其父親賬戶買入“神劍股份”13萬(wàn)股，市值為92.88萬(wàn)元。當(dāng)年8月22日19時(shí)23分至19時(shí)27分，朱煒明在第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”欄目對(duì)神劍股份進(jìn)行評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)，積極看多。而在公開薦股后的第一個(gè)交易日(2014年8月25日)將其父親賬戶持有的13萬(wàn)股神劍股份全部賣出，獲利5794.91元。

2013年5月15日、16日，朱煒明用其祖母賬戶買入“三泰電子” 104.86萬(wàn)元。恰好在當(dāng)年的5月17日19時(shí)35分至19時(shí)39分，朱煒明在第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”欄目對(duì)該股進(jìn)行評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)。公開薦股后的第一個(gè)交易日，即2013年5月20日將股票全部賣出，賺了9.12萬(wàn)元。

據(jù)了解，2010年8月至2014年8月期間，朱煒明利用第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”欄目專家的身份，借用其父親、母親和祖母的股票賬戶，當(dāng)天先提前買入A股票。當(dāng)晚，在股票投資欄目中，直接點(diǎn)名A股票名稱，詳細(xì)描述股票特征，對(duì)股票進(jìn)行正面評(píng)價(jià)，鼓動(dòng)、暗示投資者買進(jìn)。

一些中小投資者對(duì)電視節(jié)目專家的分析深信不疑，第二個(gè)交易日上午一開盤，便聽(tīng)從“專家”建議跟風(fēng)進(jìn)場(chǎng)。誰(shuí)知，朱煒明則在電視欄目公開薦股后的幾個(gè)交易日內(nèi)，將股票全部賣出為自己牟利。合計(jì)點(diǎn)名“海螺型材”“神劍股份”“襄陽(yáng)軸承”等132只股票，盈利452.67萬(wàn)元。跟風(fēng)的股民可能還在高位“站崗”。

圈套三：免費(fèi)來(lái)薦股 “費(fèi)用”特別高

都是薦股，但套路模式不一樣。廣州投資者莊女士就遇到這樣的套路，先推薦幾只已經(jīng)表現(xiàn)不錯(cuò)的股票，然后要求股民交高額的服務(wù)費(fèi)或者購(gòu)買炒股軟件。

莊女士告訴記者，她在被邀請(qǐng)進(jìn)入一個(gè)群之后，有專門人員對(duì)接服務(wù)，不斷向她宣揚(yáng)更高層次的服務(wù)，但需要每年5000多元的服務(wù)費(fèi)。根據(jù)新華社報(bào)道，此前上海股民朱林軍幾乎每天都接到好幾通電話，或要求加微信好友，或邀請(qǐng)加入推薦股票的微信群。朱林軍加入了一個(gè)群，里邊的“老師”每天推薦的股票的確出現(xiàn)了大幅上漲，這讓他很心動(dòng)。不過(guò)很快，“老師”就向他提出了3個(gè)月收費(fèi)1.8萬(wàn)元的要求。

當(dāng)然，各種花花綠綠的軟件產(chǎn)品也是這些“黑嘴”們賺錢神器。據(jù)媒體報(bào)道，一位陜西的投資者在購(gòu)買了某薦股軟件后，又繳納了1.5萬(wàn)元的“會(huì)員費(fèi)”，接受所謂的“薦股服務(wù)”。在遭遇投資損失后，他被告知軟件版本不夠高，需要再次繳納1.6萬(wàn)元升級(jí)費(fèi)。此后，這位投資者再次繳費(fèi)升級(jí)，再次投資遇損，這些“老師”們卻電話停機(jī)，消失無(wú)蹤。最終，監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，此案受害者較多，僅其中一個(gè)賬戶涉案金額就達(dá)30多萬(wàn)元。

值得注意的是，基于微信薦股套路，2017年12月18日，微信安全中心發(fā)布了公告，針對(duì)微信個(gè)人賬號(hào)發(fā)布投資建議跟“薦股”的，通過(guò)用戶的舉報(bào)，已經(jīng)對(duì)120多個(gè)微信群進(jìn)行限制群功能處理，并對(duì)1100多個(gè)微信賬號(hào)進(jìn)行限制功能使用或限制登錄等階梯式處罰。微信安全中心稱，此類“薦股類”通過(guò)偽造所謂內(nèi)幕消息和行情分析，聲稱能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)股票的漲跌來(lái)穩(wěn)定獲利，從而誘騙用戶參與投資;實(shí)際上，他們往往利用用戶想盈利心理“空手套白狼”，推薦完全憑運(yùn)氣，股票漲了就跟著分紅或收費(fèi)，股票跌了，也不負(fù)任何責(zé)任。

股民如何“防坑”

“名嘴”風(fēng)光時(shí)，一呼百應(yīng)，股民頂禮膜拜。一旦變成“黑嘴”后，粉絲最倒霉。而中國(guó)股市是一個(gè)典型的散戶市場(chǎng)，多數(shù)人對(duì)股市了解并不深入，相關(guān)金融知識(shí)水平偏低，導(dǎo)致操作上喜歡跟風(fēng)，落入圈套。打擊資本市場(chǎng)“黑嘴”，不僅需要監(jiān)管層提高打擊級(jí)別，更要投資者擦亮眼睛，提升自己的投資邏輯。

對(duì)于廣大投資者來(lái)說(shuō)，識(shí)破“黑嘴”的特點(diǎn)才能避免掉入陷阱。職業(yè)投資人郭施亮告訴記者稱，普通投資者需要提升自我防御能力，增強(qiáng)防騙意識(shí)，但凡涉及加入會(huì)員、股票分成等行為，注意回避，謹(jǐn)慎參與。“即使真實(shí)操作，這類“黑嘴”多以頻繁操作短線小盤股為主，投資者基本上很難跟上，得不償失。”郭施亮表示。

基巖資本副總裁岑賽銦在接受記者采訪時(shí)也指出，當(dāng)前資本市場(chǎng)“黑嘴”之所以存在，一方面部分股民對(duì)市場(chǎng)不熟悉又希望獲取收益，對(duì)專業(yè)人士的建議存在明顯的需求;另一方面編造傳播證券期貨虛假信息、蠱惑交易、或通過(guò)組織團(tuán)隊(duì)誘騙投資者入群入會(huì)非法經(jīng)營(yíng)咨詢業(yè)務(wù)等都是獲利手段。而網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)達(dá)又為他們提供了便利的工具。因此，岑賽銦建議投資者，需要明白“天下沒(méi)有免費(fèi)的午餐”，市場(chǎng)上真假信息難辨，對(duì)于來(lái)路不明的信息應(yīng)該保持警惕。

證監(jiān)會(huì)則提醒投資者，獨(dú)立思考決策才是投資者立足證券市場(chǎng)的投資策略。投資者尤其是中小投資者在投資過(guò)程中，要保持平常心，多學(xué)習(xí)、多觀察、多思考，專家的意見(jiàn)可以借鑒參考，但切忌盲目聽(tīng)從，不做分析而跟風(fēng)投資。特別是對(duì)那些通過(guò)電視、微博、博客等渠道推薦個(gè)股、預(yù)測(cè)點(diǎn)位、預(yù)估漲停板等情況，一定要擦亮慧眼保持警惕，客觀分析專家投資建議，有自己的主觀判斷，避免落入不法者的圈套。

監(jiān)管態(tài)度：打！

面對(duì)毒瘤，只有切除;面對(duì)“黑嘴”，只有打!廖英強(qiáng)8個(gè)月狂賺4310.48萬(wàn)元，但最后被證監(jiān)會(huì)處以兩倍的罰款，合計(jì)被罰沒(méi)金額高達(dá)1.29億元。當(dāng)前，資本市場(chǎng)正處在擴(kuò)大對(duì)外開放和改革的關(guān)鍵時(shí)刻，“黑嘴”的存在和四處流竄，不僅擾亂正常的市場(chǎng)持續(xù)，還對(duì)投資者帶來(lái)信心的打擊。因此，無(wú)論是證監(jiān)會(huì)，還是其他監(jiān)管部門，對(duì)資本市場(chǎng)“黑嘴”的態(tài)度只有“打”。

今年5月21日，證監(jiān)會(huì)在北京召開2018年系統(tǒng)新聞?shì)浾摴ぷ鲿?huì)議，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)信息傳播行為管理，堅(jiān)決打擊嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益的網(wǎng)絡(luò)“黑嘴”。2018年6月，證監(jiān)會(huì)黨委委員、主席助理黃煒在上海主持召開案件調(diào)度推進(jìn)會(huì)，參加此次調(diào)度會(huì)的人員涉及面很廣，有上海專員辦，有北京、河北、河南等案件承辦單位負(fù)責(zé)同志和一線辦案人員，還有證監(jiān)會(huì)稽查局、法律部、處罰委有關(guān)負(fù)責(zé)人。會(huì)議內(nèi)容劍指8起“黑嘴”案。

但是，無(wú)論是多么隱蔽的“黑嘴”，最終都難逃監(jiān)管的手掌。2011年8月3日，北京市第二中級(jí)人民法院判決股市“黑嘴”王建中有期徒刑7年，罰金1.25億元。朱煒明也曾對(duì)其行為做過(guò)申辯，但證監(jiān)會(huì)通過(guò)鎖定期資金關(guān)系、身份關(guān)系、MAC及IP地址重合情況、手機(jī)號(hào)碼重合情況等多個(gè)方面做出的綜合認(rèn)定。

證監(jiān)會(huì)還表態(tài)稱，未來(lái)將加強(qiáng)與廣電、工信、網(wǎng)信部門以及公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，堅(jiān)決打擊嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序的各類違法行為，打擊任何時(shí)期、任何領(lǐng)域、任何形式的“黑嘴”等行為。

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