12月5日晚間，新美星（300509.SZ）發(fā)布《關于控股股東收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》公告。

此前，在7月30日公司就曾披露收到證監(jiān)會的《立案調查通知書》，控股股東、實際控制人之一何德平先生因涉嫌操縱證券市場、未按規(guī)定履行信息披露義務而被立案調查。

而在此次的公告中，證監(jiān)會查明何德平及其他四位當事人涉嫌控制賬戶組交易“新美星”股價，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能夠獲得好的回報。

賬戶組自2018年9月26日開始持續(xù)大量買入“新美星”，至2019年2月28日期末持股量為期初持股量的38.71倍，持股顯著增加。在此期間，“新美星”股價累計上漲12.57%。

另外，2019年3月1日至2019年4月3日，賬戶組集中拉臺“新美星”，期末持股量較期初增加124.23%，持股量漲幅較大。在此期間，“新美星”股價累計上漲36.46%。此外，操縱期間，涉案賬戶組還多次實施盤中拉抬和對倒，并反向賣出獲利的行為。

針對上述操縱證券市場行為，證監(jiān)會擬決定對何德平及其他四位當事人沒收違法所得約4783.56元，并處以約1.44億元的罰款，其中，何德平及其中一位當事人承擔50%罰款即7175.34元。

另外，在新美星2016年4月上市前，海得澤廣代何德平及有關當事人持有新美星80萬股股份，占新美星上市時總股本的1%。上市后，該部分股票繼續(xù)由海得澤廣代持，海得澤廣自2017年12月19日開始減持新美星股票，至2018年12月27日減持完畢。

而何德平未如實告知上市公司有關持股情況，導致新美星在相關公告中均未披露相關情況，對此，證監(jiān)會擬對何德平給予警告，并處以40萬元罰款。

最后，在兩筆罰款的基礎上，證監(jiān)會還擬決定對何德平采取10年市場禁入措施。雖然表面上看來都是對實控人個體的罰款或處罰，但未來對公司的影響還更深遠。

在公告中，新美星也提到根據相關政策規(guī)定，新美星未來存在不得向不特定對象發(fā)行股票的再融資風險以及實施重大資產重組受限的風險。

事實上，新美星曾在2020年5月時就開始籌劃金額約為4億元的非公開發(fā)行計劃，不過一年之后，2021年8月時由于多種原因，公司已經不得不終止的該項計劃。（藍鯨上市公司 徐曉春 xuxiaochun@lanjinger.com）

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