歷時兩年多，ST天潤(002113)涉嫌信息披露違法違規(guī)一案調查完畢，預罰單也隨之落地。12月8日，ST天潤發(fā)布公告稱，由于ST天潤未按規(guī)定及時披露重大擔保、未及時披露控股股東及其關聯(lián)人非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況等違法事項，對公司及相關責任人予以處罰。其中，實控人賴淦鋒因指使上市公司從事信息披露違法行為，情節(jié)特別嚴重，被采取終身市場禁入措施。經(jīng)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，年內已有新美星、亞太藥業(yè)、勝利精密等31家上市公司的76名責任人遭到證券市場禁入，較去年同期市場39人的禁入人數(shù)同比增長逾九成，證券市場監(jiān)管日趨從嚴。

ST天潤實控人被終身市場禁入

12月8日，ST天潤公告稱，12月6日，公司及相關當事人收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁人事先告知書》，ST天潤涉嫌信息披露違法一案已由中國證監(jiān)會調查完畢。中國證監(jiān)會依法擬對公司及相關人員作出行政處罰及采取市場禁入措施，其中，公司實控人賴淦鋒被終身市場禁入。

據(jù)了解，ST天潤于2019年5月6日披露了公司被立案調查的公告，經(jīng)查，ST天潤涉嫌如下違法事實。首先，ST天潤2016-2018年對外提供重大擔保，其未按規(guī)定及時披露重大擔保事項，且未按規(guī)定在定期報告中予以披露;其次，公司未及時披露控股股東及其關聯(lián)人2017-2018年非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況，且未按規(guī)定在定期報告中披露;此外，ST天潤未及時披露諸如涉及23起訴訟、涉案金額合計26.25億元等數(shù)項重大信息。

對此，證監(jiān)會擬對ST天潤責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款;對實控人賴淦鋒給予警告，并處以60萬元的罰款;對時任董事長麥少軍、時任總經(jīng)理、董事兼董事會秘書江峰給予警告，分別采取5年市場禁入措施并分別處以30萬元罰款;對時任董事兼財務總監(jiān)戴浪濤給予警告，并處以10萬元罰款;對時任董事賴欽祥、何海穎給予警告，并分別處以5萬元罰款。由于賴淦鋒指使上市公司從事信息披露違法行為，情節(jié)特別嚴重，對賴淦鋒采取終身市場禁入措施。

值得一提的是，ST天潤12月8日股價上演了“天地板”。12月8日，ST天潤開盤漲停，并將漲停態(tài)勢一直延續(xù)至13時20分左右，隨后股價迅速跳水跌停。截至12月8日收盤，ST天潤報跌停價1.82元/股，跌幅為5.21%，總市值為27.49億元。

針對公司相關問題，北京商報記者致電ST天潤證券部進行采訪，對方工作人員表示，“目前證監(jiān)會下發(fā)的只是預罰單，具體會對公司后續(xù)產生什么影響還要等正式的《行政處罰決定書》下發(fā)后，相關情況均會在公告中說明，請關注公司后續(xù)公告”。

年內已有76人禁入

Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至12月8日，年內已有31家上市公司的76名相關責任人被采取市場禁入，去年同期被市場禁入人數(shù)為39人，同比增長逾九成。

從涉及到的公司來看，31家公司中，有*ST艾格、*ST東洋、ST柏龍等20家公司為ST股，占比高達64.52%。從被市場禁入人員與公司關系來看，大部分被市場禁入的人員為公司高管，也有少部分人員是公司的股東及其他關聯(lián)方。

被市場禁入的原因主要有信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未依法履行其他職責、未及時披露公司重大事項幾類。諸如，ST中昌實控人陳建銘因未依法履行其他職責而被采取10年證券市場禁入措施。據(jù)了解，陳建銘因為資金緊張和質押風險，安排謝晶和胡某尋找、提供證券賬戶和配資資金并交易ST中昌股票，以維護公司股價穩(wěn)定，該行為嚴重擾亂市場秩序、損害投資者利益。

從市場禁入年限來看，ST柏龍時任董事長陳偉雄、勝利精密關聯(lián)方王漢倉、郭文杰等人被采取終身證券市場禁入措施;新美星實控人何德平、*ST艾格時任董事長王雙義等人被采取10年市場禁入措施;*ST德威實控人周建明等人被采取5年市場禁入措施;昊華能源時任董事長耿養(yǎng)謀被采取3年市場禁入措施。

Wind數(shù)據(jù)顯示，去年同期被市場禁入的人數(shù)為39人，可以看出，今年被采取市場禁入的人數(shù)大大增加，這也意味著對證券市場的監(jiān)管正日趨從嚴。投融資專家許小恒表示，上市公司的高管、股東應積極學習證券市場法律法規(guī)，杜絕違法違規(guī)的行為發(fā)生。

值得一提的是，為落實對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”的要求，對《證券市場禁入規(guī)定》進行修訂，并于7月19日正式實施，新增了交易類禁入措施、明確交易類禁入適用規(guī)則、明確市場禁入對象和適用情形等。

京師律師事務所律師張立文認為，近年來，國家針對證券市場的監(jiān)管力度不斷加大。從行政監(jiān)管、刑法處罰多層次、多角度的嚴格監(jiān)管成為以后的常態(tài)。這也是中國證券市場發(fā)展成熟所必經(jīng)的過程。

關鍵詞： 責任人 證券市場 市場監(jiān)管 資本市場