年內(nèi)私募行業(yè)的嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢不減。

(資料圖)

近日，西藏證監(jiān)局、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相繼披露數(shù)條罰單，共有6家私募公司及相關(guān)高管人員被罰，其中有4家公司成立年限超10年，并包括保利旗下一家百億級私募拉薩凰朝投資。

百億私募等被罰

根據(jù)西藏證監(jiān)局日前公開的罰單信息，拉薩凰朝投資、智度集團(tuán)、山南鼎信智贏私募以及相關(guān)高管人員被罰。

其中，拉薩凰朝投資方面，因在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，未履行合格投資者確認(rèn)程序，未對投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)，未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未向投資者履行關(guān)聯(lián)交易信息披露義務(wù)。違反了相關(guān)規(guī)定，公司被西藏證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施；法定代表人許若峰對上述行為負(fù)有責(zé)任，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，拉薩凰朝投資屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，成立于2013年11月，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金。管理規(guī)模區(qū)間在100億元以上。公司實(shí)際控制人為中國保利集團(tuán)公司。

另據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)提示，目前拉薩凰朝投資存在“注冊地與辦公地不在同一轄區(qū)”、“投資者定向披露賬戶開立率低”、“存在逾期未清算基金”3項(xiàng)問題。

智度集團(tuán)方面，因公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未按協(xié)議約定對私募基金產(chǎn)品進(jìn)行清算、未按協(xié)議約定履行信息披露義務(wù)、私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)、未定期更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息的情形，違反了相關(guān)規(guī)定，被西藏證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。法定代表人陸宏達(dá)對上述行為負(fù)有責(zé)任，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，智度集團(tuán)成立于2014年7月，系私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模為20-50億元。且被提示存在“實(shí)繳資本低”、“注冊地與辦公地不在同一轄區(qū)”、“投資者定向披露賬戶開立率低”、“存在逾期未清算基金”4項(xiàng)問題。

山南鼎信智贏私募方面，則因在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，未履行合格投資者確認(rèn)程序，未對投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)，未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未向投資者履行關(guān)聯(lián)交易信息披露義務(wù)。違反了相關(guān)規(guī)定，公司被西藏證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。公司法定代表人章華對上述行為負(fù)有責(zé)任，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，山南鼎信智贏私募成立于2013年1月，系私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。且被提示存在“實(shí)繳資本低”、“注冊地與辦公地不在同一轄區(qū)”兩項(xiàng)問題。

3家私募及高管領(lǐng)中基協(xié)罰單

根據(jù)中基協(xié)會日前公布的紀(jì)律處分決定書，上海建順、北京磐晟、弘坤資產(chǎn)以及相關(guān)高管人員被罰。

上海建順方面，主要存在未盡到謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)、信息披露義務(wù)履行不到位兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，被中基協(xié)予以公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案6個(gè)月。公司法定代表人、董事長、執(zhí)行董事吳曉威與合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人方力則均被作出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，上海健順成立于2006年4月，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募證券投資基金和私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間為20-50億元。且被提示“存在長期處于清算狀態(tài)基金”問題。

北京磐晟方面，則存在五項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。一是產(chǎn)品募集完畢未按規(guī)定向協(xié)會備案；二是違規(guī)向投資者承諾收益；三是未按約定向投資者進(jìn)行信息披露；四是未按規(guī)定及時(shí)更新登記備案信息；五是未能勤勉盡責(zé)、在管產(chǎn)品存在期限錯配。

最終，中基協(xié)決定對磐晟投資進(jìn)行公開譴責(zé)，限期改正，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。對公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人羅李被協(xié)會進(jìn)行警告，對公司法定代表人、總經(jīng)理和執(zhí)行董事林童進(jìn)行公開譴責(zé)。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，北京磐晟成立于2013年3月，系私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間為50-100億元。另據(jù)天眼查顯示，近年來，北京磐晟曾投資過中文在線、朗姿股份、柳藥集團(tuán)等多家知名公司。

不過值得關(guān)注的是，近年來該公司曾多次被監(jiān)管處罰，于2021年9月24日、2022年1月4日被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。且被中基協(xié)提示存在“全職從業(yè)人員少于5人”、“存在逾期未清算基金”、“長期處于清算狀態(tài)基金”3項(xiàng)問題。

弘坤資產(chǎn)方面，主要存在三項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：一是因未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)；二是未按約定履行信息披露義務(wù)；三是基金實(shí)際運(yùn)作情況與備案信息不符。最終，公司被處以公開譴責(zé)以及暫停其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月的紀(jì)律處分。法定代表人林轅被公開譴責(zé)。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，弘坤資產(chǎn)成立于2012年9月，系私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間為20-50億元。該公司曾在去年12月被上海證監(jiān)局作出責(zé)令改正，給予警告，并處以4.5萬元罰款的行政處罰。

此外，弘坤資產(chǎn)還被提示有“存在長期處于清算狀態(tài)基金”、“高管人員無證券投資基金從業(yè)資格”兩項(xiàng)問題。

（文章來源：中國基金報(bào)）

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